一、自学要求和本章重点内容。

自学要求:通过本章学习掌握金融市场监管的概念、必要性、目标、原则和方法；了解主要发达国家金融市场监管制度的内容，掌握不同国家金融市场监管制度的比较分析和全球金融市场监管改革的趋势；把握我国金融市场监管的历史沿革和现状，熟悉我国现行金融市场监管体制存在的问题及对策。

内容:金融市场监管的概念。金融监管的必要性。金融监管的目标。金融监管原则。金融监管方法。不同国家金融市场监管制度的比较分析。全球金融市场监管改革趋势。中国金融市场监管的历史沿革与现状。我国现行金融市场监管体制存在的问题及对策。

二是课程内容。

第一节金融市场监管概述。

(一)金融市场监管理念。

金融监管的概念；金融监管主体；金融监管的对象；金融监管的形式。

(二)金融市场监管的必要性。

市场经济的内在要求；金融业的特殊性。

(三)金融市场监管的目标。

维护金融体系的安全和稳定；保护储户和投资者的利益。

(4)金融市场监管原则。

依法监督原则；合理性原则；协调原则；效率原则。

(5)金融市场监管方法。

非现场检查和监督；现场检查监督。

第二节主要发达国家的金融市场监管制度。

(一)美国金融市场监管体系。

(二)日本的金融市场监管体系。

(三)英国金融市场监管体系。

(4)不同国家金融市场监管制度的比较分析。

不同国家金融市场监管制度的比较分析:全球金融市场监管改革的趋势。

第三节中国金融市场监管。

(一)我国金融市场监管的历史沿革。

中央银行金融市场监管职能的初始阶段(1985 ~ 1992年)；整顿和合规监督阶段(1993 ~ 1994年)；金融市场监管有法可依的阶段(1995 ~ 1997年)；金融监管体制改革深化阶段(1997 ~ 2003年):“一行三会”金融市场监管模式阶段(2003年至今)。

(二)我国金融市场监管现状。

“一行三会”；中国人民银行的监管职能；中国银行业监督管理委员会的监管职能；中国证监会的监管职能；中国保险监督管理委员会的监管职能。

(3)我国现行金融市场监管体系存在的问题分析。

(4)对我国现行金融市场监管体制的对策建议。

三、考核知识点及考核要求。

一、金融市场监管概述。

1.记忆:(1)金融市场监管的概念；(2)金融市场监管的形式；(三)金融市场监管主体；(四)金融市场监管的对象；(五)非现场检查和监督；(6)现场检查和监督。

2.了解:(1)金融市场监管的必要性；(2)金融市场监管的目标；(三)金融市场监管原则；(4)“市场失灵”。

3.应用:金融市场监管方法。

(二)主要发达国家的金融市场监管制度。

1.记忆:美国金融市场的双线监管模式。

2.了解:(1)美国金融市场监管体系及其特点；(2)日本金融市场监管体系及其特点；(3)英国金融市场监管体系及其特点。

3.应用:(1)分业监管与混业监管的比较分析；(2)全球金融市场监管改革趋势。

(三)我国金融市场监管。

1.死记硬背:(1)“一行三会”；(二)中国人民银行的监管职能；(三)中国银行业监督管理委员会的监管职能；(四)中国证监会的监管职责；(5)中国保监会的监管职能。

2.了解:(1)中国金融市场监管的历史沿革；(2)我国金融市场监管的现状。

3.应用:(1)我国现行金融市场监管体制存在的问题；(2)对我国现行金融市场监管体制的对策建议。

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