第十五章特殊市场监管法律制度。

学习目标和要求。

在全面理解本章所涉及的概念、原则和制度的基础上，重点理解银行市场监管的主要方式、手段和制度。证券市场监管的模式和我国的制度，证券市场监管的一般环节，反垄断行为和不正当竞争行为的监管等。把握特殊市场监管法律制度的含义和定位。

课程内容

第一节特殊市场监管法律制度的一般原则。

(一)市场监管视角下的特殊市场。

认定特殊市场的主要依据包括市场交易标的对人民群众安全健康的影响。

(二)特殊市场监管法律制度的定位。

特殊市场规制法律制度是市场规制法律制度在特殊市场中的体现，也是体现特殊市场特征的市场规制法律制度。

第二部分总结了一些特殊的市场监管法律制度。

(一)金融市场监管法律制度。

金融市场有其特殊性。金融监管法律制度的形成与金融市场的特殊性直接相关。

(二)自然垄断市场规制的法律制度。

自然垄断市场的特殊性更加突出。自然垄断市场的监管体系比较大。

(3)食品药品市场监管法律制度。

而食品和药品是生命生存不可或缺的，所以食品和药品市场需要特殊的市场监管，尤其是食品和药品的质量和价格。

(4)建筑和房地产市场监管的法律制度。

房地产市场作为一个特殊的市场，几乎有着各种各样的因素，与之相关的建筑市场也有着突出的特殊性，需要进行特殊的监管。

第三节银行市场监管法律制度。

(一)银行市场的特殊性。

银行业具有不同于一般工商业的特点，因此需要特殊的市场监管。

(2)银行市场监管体系概述。

包括银行市场监管制度的目的和原则，以及我国银行市场监管制度。

(3)监管银行市场的方法。

包括银行市场准入监管、银行经理任职资格监管、银行审慎经营行为监管、高风险行为限制和禁止、垄断行为和不正当竞争行为监管、存款人利益特殊保护等。

(4)银行市场监管的方式方法。

包括非现场监督和现场监督、谈话、解释和信息披露，以及一般强制措施和特别强制措施。

第四节证券市场监管法律制度。

(一)证券市场的特殊性。

证券市场中的证券仅指资本证券，因此证券市场具有突出的特殊性。

(二)证券市场监管制度。

中国实行分业经营，国家对证券市场实行集中统一的监管制度。在此前提下，证券业协会和证券交易所进行自律管理。

(三)证券市场准入监管。

它涉及证券市场准入的实体要素和程序要素。

(四)证券市场行为的一般规制。

包括证券发行行为、证券上市行为、证券交易行为、上市公司收购行为、证券经营机构行为、证券登记结算行为、证券交易服务行为等的一般规制。

(5)对证券市场垄断和不正当竞争的特殊规制。

包括监管信息披露、虚假陈述、内幕交易、操纵证券市场、欺诈客户等。

考试知识点

(一)特殊市场监管法律制度的一般原则。

(二)一些特殊市场监管法律制度概述。

(3)银行市场监管法律制度。

(4)证券市场监管法律制度。

考试要求

(一)特殊市场监管法律制度的一般原则。

理解:

1.识别特殊市场的依据。

2.特殊市场的延伸。

3.特殊市场监管制度的定位。

(二)一些特殊市场监管法律制度概述。

理解:

1.金融市场监管体系的主要内容。

2.自然垄断行业市场监管体系的主要内容。

3.食品药品市场监管体系的主要内容。

4.建筑和房地产市场监管体系的主要内容。

(3)银行市场监管法律制度。

记住:中国的银行市场监管体系。

理解:

1.银行市场特殊监管的基础。

2.银行市场监管体系的宗旨和原则。

3.银行市场准入监管体系的主要内容。

4.审慎经营行为监管体系的主要内容。

5.规范银行业限制性和不正当竞争行为制度的主要内容。

6.银行市场监管的主要方式和方法。

应用:举例分析银行业的垄断行为和不正当竞争行为。

(4)证券市场监管法律制度。

记忆:

1.国外证券市场监管体系模型。

2.中国证券监管体系。

理解:

1.证券市场进入行为监管的主要内容。

2.证券市场行为一般监管制度的主要方式。

3.上市公司收购行为一般监管制度的主要内容。

4.证券市场垄断和不正当竞争特殊规制的主要方式。

5.证券市场虚假陈述的概念、法律特征及规制。

6.证券市场内幕交易的概念、法律特征及规制。

7.证券市场操纵证券市场的概念、法律特征及规制。

应用:

1.举例分析证券行业的垄断行为和不正当竞争行为。

2.举例分析证券市场的虚假陈述。

3.举例分析证券市场的内幕交易行为。

4.举例分析证券市场的操纵行为。

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