一、自学要求和本章重点内容。

自学:通过本章的学习，掌握股票的概念、类型、特征、价值和价格，了解股票市场的概念和参与者，熟悉股票市场的功能，掌握多层次股票市场的内涵和构成，掌握创业板市场的概念、目的和风险类型，了解创业板市场与中小企业板市场的异同，了解中国股票市场的发展历程。掌握股票发行制度、发行定价、发行条件、发行方式和销售方式；掌握股票流通市场的组织形式，了解股票流通市场的交易主体，熟悉股票上市的概念、标准、条件和程序，了解股票交易的流程，熟悉股票交易方法。

内容:股票的概念、类型、特征、价值和价格。股票市场的功能。多层次股票市场的内涵和构成。创业板的概念、目的和风险类型。发行制度、发行定价、发行条件、发行方式、销售方式。股票流通市场的组织形式。股票上市的概念。股票交易方式。

二是课程内容。

第一节股票和股票市场。

(一)股票的概念、类型和特征。

股票的概念。股票类型。股票的特点。

(二)股票的价值和价格。

股票的价值。股票价格。股价指数。

(3)股票市场的概念和功能。

股市的概念。股票市场的功能。

(4)股票市场的参与者。

(五)中国股市的等级制度。

(6)成长型企业市场。

宝石的概念。成立目的。创业板的风险分析。创业板市场与中小板市场异同比较。

(七)中国股票市场的发展。

第二节股票发行市场

(一)股票发行制度和条件。

股票发行制度。股票发行条款和条件。

(二)股票发行价格和股票估值方法。

股票发行价格。股票估价方法。中国首次公开发行股票价格的确定。确定股票发行价格时应考虑的其他因素。

(三)股票发行方式。

私募和公募。直接配送和直接配送。中国目前的股票发行方式。

(4)首次公开发行的信息披露。

信息披露原则。信息披露方式。

(五)卖出股票的方式。

核保。寄售。

第三节股票流通市场

(一)股票流通市场的组织形式。

场内交易。场外交易。第三个市场。第四个市场。

(二)股票流通市场主体。

机构投资者。个人投资者。

(三)股票上市；

股票上市的概念。股票上市标准。股票上市条件。股票上市程序。

(4)股票交易的过程。

开户；委托；交易；清算；送货。

(五)股票交易方式。

现货交易。期货交易。保证金交易。

三、考核知识点及考核要求。

(一)股票和股票市场。

1.记忆:(1)股票的概念；(2)股票市场的概念；(3)创业板的概念。

2.了解:(1)普通股和优先股；(2)累计优先权和非累计优先股；(三)参与优先股和非参与优先股；(4)可赎回优先股和不可赎回优先股；(五)可转换优先股和不可转换优先股；(六)记名股票和无记名股票；(七)有面额股票和无面额股票；(八)发起股和增持股；(9)A股、8股、h股、N股、L股、S股；(十)国有股、法人股和社会公众股；(十一)股票的面值、账面价值、清算价值和内在价值。(十二)股票的发行价格、市场价格和股价指数；(十三)股票市场参与者；(14)中国股票市场的发展；(15)股票的基本特征；(16)建立创业板市场的目的。

3.应用:(1)股票价值的计算；(2)中国股市的等级制度；(3)股票市场的功能；

(四)创业板市场风险；(5)创业板与中小板的异同。

(二)股票发行市场。

1.记忆:股票发行市场的概念。

2.了解:(1)审批制度和登记制度；(二)股票发行条件；(三)股票发行价格和估值方法；(4)中国首次公开发行(PO)价格的确定；(五)私募和公开发行；(6)直接分配和间接分配；(七)承销和代销；(8)全额核保和差额核保。

3.应用:(1)股票发行定价；(二)确定股票发行价格应当考虑的因素；(3)我国现行的股票发行方式；(IPO信息披露的原则和方法。

(3)股票流通市场；

1.熟记:(一)股票流通市场的概念；(2)证券交易所的概念；(3)股票上市的概念和标准。

2.了解:(1)证券交易所的组织形式；(二)做市商、做市商交易系统和竞价交易系统；(三)证券交易委托的种类；(四)场内交易、场外交易、第三市场和第四市场；(五)股票流通市场的参与者；(六)股票上市条件和一般程序；(7)股票交易流程；(八)竞价和撮合交易；(九)股票交易方式；(10)融资融券的利弊分析。

3.应用:(1)融资融券；(2)股票流通市场的组织形式。

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